Новое в регулировании

Принят закон о конвертируемом займе

13 июля 2021 года вступил в силу Федеральный закон от 02.07.2021 № 354-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», которым, помимо прочего, закрепляется новая для отечественного правопорядка конструкция конвертируемого займа.

Изменения затрагивают законодательство об обществах с ограниченной ответственностью, об акционерных обществах, а также законодательство о государственной регистрации юридических лиц и основы законодательства о нотариате.

Договор конвертируемого займа (далее – договор) предполагает право займодавца при наступлении определенных (достаточно свободно определяемых) условий потребовать от заемщика путем зачета своего требования по возврату займа:

  • размещения в пользу займодавца акций посредством закрытой подписки – для непубличных акционерных обществ (далее – НАО);
  • увеличения уставного капитала, а также увеличения размера и номинальной стоимости доли займодавца или приобретения им доли – для обществ с ограниченной ответственностью (далее – ООО).

Займодавцем может выступать любое лицо, какие-либо ограничения не установлены.

Заемщиком может выступать НАО или ООО. Запрещено быть заемщиком по договору кредитным организациям, некредитным финансовым организациям, стратегическим предприятиям, а также приватизированным акционерным обществам, 25 и более процентов которых находятся в государственной или муниципальной собственности.

Договор заключается в нотариальной форме. Несоблюдение данного требования влечет ничтожность договора.

Законом, помимо суммы займа, установлено два существенных условия договора:

  • срок и (или) обстоятельства, при наступлении которых можно потребовать увеличения уставного капитала или размещения дополнительных акций;
  • цена размещения дополнительных акций или порядок ее определения; или
  • сумма или порядок определения суммы, на которую увеличивается номинальная стоимость доли займодавца – участника заемщика или номинальная стоимость (порядок её определения) приобретаемой займодавцем доли в уставном капитале заемщика.

До заключения договора обязательно нужно получить принятое единогласно решение общего собрания участников (акционеров) заемщика. Такое же решение требуется для всех изменений в условия договора. Для ООО отдельно установлено, что такое решение должно быть нотариально удостоверено.

Требование займодавца об увеличении уставного капитала или о размещении дополнительных акций может быть предъявлено не позднее трех месяцев после наступления предусмотренных договором обстоятельств. Меньший срок можно предусмотреть договором. По общему правилу, если заявить такое требование до истечения указанного срока, то проценты не начисляются.

Требования предъявляются нотариусу (ООО) или регистратору (НАО). К требованию нужно приложить доказательства наступления установленных договором обстоятельств.

Следует учитывать, что нотариус или регистратор обязаны уведомить заемщика о предъявлении требования. При поступлении возражений требование может быть удовлетворено в судебном порядке.

Сведения о заключенном договоре включаются в ЕГРЮЛ, одновременно со сведениями о займодавце и его правах по указанному договору. Соответствующее заявление подаст нотариус (ООО) или регистратор (НАО). Для исключения указанных сведений потребуется представить доказательства прекращения правоотношений по договору.

Скачать PDF

ПОДЕЛИТЬСЯ

Кирилл Саськов

Адвокат
Партнер
Руководитель корпоративной и арбитражной практики

Cкачать VCARD
Кирилл Саськов

Адвокат
Партнер
Руководитель корпоративной и арбитражной практики

Cкачать VCARD

ПРОЕКТЫ